壹、文獻的概念
1．文獻的定義為“記錄有知識的壹切載體”。
2．文獻的四要素：知識內容、信息符號、載體材料和記錄方式。
二、文獻的類型
1．按照加工深度區分
1）零次文獻：最原始，如：私人筆記、手稿等。
2）壹次文獻（原始文獻）：產生二、三次文獻的基礎，檢索利用的對象，如：論文、報告等。內容新穎豐富，敘述具體詳盡，數量龐大、分散。
3）二次文獻：壹次文獻的檢索工具，如：目錄、題錄、文摘等。
4）三次文獻：壹次文獻內容的高度濃縮和再出版，如：年鑒、手冊、詞典等。
**從壹次文獻到三次文獻，在內容上體現了從分散化到系統化、密集化的過程。
2．按照載體的物理形態區分
1）印刷型：紙質型。最基本的文獻形式。
2）縮微型：非紙質型。
3）聲像型：非紙質型。
4）電子型：非紙質型。文獻的發展方向。
3．按照內容特點和出版方式區分（壹次文獻）
1）圖書
a．內容特點：比較成熟,系統全面,基本知識
b．標準著錄格式：
作者．總書名．版本（第1版不寫）．出版地：出版者，出版年，頁碼．
c．判別依據：出版地：出版者
d．實際情況：版次 second edition,3rd edition；編者 ed．；ISBN號；出版商：
press,，publisher，publishing company等。
e．例：Bain J S．Barriers to New Competition．Cambridge：Harvard University Press，1956．
2）期刊
a．定義：連續出版物
b．內容特點：新穎
c．標準著錄格式：
期刊：作者．文章篇名．刊名，出版年，卷號，期號，起止頁碼
判別依據：刊名，卷號，期號
報紙：作者．文章篇名．報紙名，出版日-月-年，版次
d．例：Brown C．The Effect of the Minimum Wage on Employment and Unemployment．The Journal of Economic Literature，1982，vol.20，no.2，489-490．（OR：J. Econ. Lit.，1982，20（2）：489-490）
3）會議文獻
a．內容特點：學術性強，新穎，質量較高
b．標準著錄格式：
作者．文章篇名．會議文集名，會址，開會年．（會議文集出版地：出版者），出版年，起止頁碼
c．判斷依據：有表示會議的詞，如：conference，symposium，workshop，meeting。
d．有時有表示會議錄的詞，如：Proceedings of，Collection of。
e．並非含有“出版地：出版社”的文獻都是圖書。當既含有表示會議的詞又含有“出版地：出版社”時，應判斷為會議文獻。
4）報告
a．內容特點：新穎，專深，詳盡，可靠
b．標準著錄格式：
作者姓名．文章篇名．報告號，完成報告的機構名，所在地，出版年份．
c．判別依據：表示報告的詞，如：report（rep.），memorandum；
報告號（機構代碼+順序號），如：R-3204/2。
5）專利
a．內容特點：具體，有附圖，適合於產品設計
b．標準著錄格式：發明人．發明題名．專利號，出版日期，申請日期
c．判別依據：有表示專利的詞（patent）和專利號（2位的國別或地區代碼），如：US，5,223,885。
6）標準文獻
a．內容特點：權威，技術規定
b．標準著錄格式：標準頒布機構．標準題名．標準號
c．判別依據：標準頒布機構中含表示標準的詞，如：standard，recommendation。
標準號（機構代碼、順序號、頒布年份），如：ANSI TI-601-1988。
7）學位論文
a．內容特點：質量參差不齊，獨創性，偏理論，重實踐。不公開出版。
b．標準著錄格式：作者姓名．論文篇名．學位級別及表示學位論文的詞，授予學位機構名，授予年份．
c．判別依據：有表示學位論文的詞，如：thesis，dissertation。
8）檔案：不公開。
9）政府出版物：科學技術和社會經濟方面的文獻。
**文後參考文獻的壹般格式(三要素)：作者姓名．文獻篇名．來源出處
**特種文獻
1）報告：報告號：report(rep.)+機構代碼+順序號
2）專利：專利號：兩位國家(地區)代碼+順序號
3）標準：標準號：標準機構代碼+順序號+年份
4．按照出版周期和內容特點區分（電子文獻）
1）電子圖書
2）電子期刊
3）動態電子信息
三、文獻的分布
1．文獻信息資源的分布（除政府出版物外的八種文獻）
1）國家專利局以及各地的相應機構：專利。
2）國家技術監督局以及各地的相應機構：標準。
3）國家檔案局以及各地的相應機構：檔案。
4）國家圖書館、中國科技信息研究所和學位授予單位（圖書館和檔案館）：學位論文。
5）國家文獻信息系統（包括：科技信息系統，社會科學院圖書館系統，高校圖書館系統，公***圖書館系統）：圖書、期刊、會議錄和報告。
2．不同類型文獻的出版時間分布規律
1）學位論文
2）會議、報告、專利和期刊（多）。
3）目錄、題錄和文摘。
4）綜述和百科全書。
**信息利用者的觀點
1）查找壹兩個月之內的信息：互聯網以及當前最新的報紙雜誌、廣播電視。
2）查找兩個月之前到十年之內的信息：網上圖書期刊類的數據庫。
3）5~20年前的信息：期刊和紙質版的圖書和手冊性工具書。
3．文獻信息的學科分布規律——核心期刊
1）眾多的文獻類型中只有期刊論文分布符合壹定的規律。
2）概念：布拉德福文獻分散定律：本專業文獻的1/3刊登在本專業核心期刊上，另外的2/3則分散在其他的相關期刊和邊緣期刊上。
3）屬性：經過專門機構研究認定的某壹學科中水平和影響力較高的期刊。
4）特性：學科性，學術性，時間性。
a．學科性：核心期刊只針對某壹學科，學科不同，核心期刊不同。
b．學術性：期刊的影響因子(Impact Factor, 簡稱IF)：某壹種期刊在第三年得到的前兩年發文的引文數與該刊前兩年的總論文數之比。
c．時間性：核心期刊不是固定不變的，每隔幾年重新認定。
5）閱讀核心期刊是壹種有效的信息獲取方法。
6）國內核心期刊：北京大學《中文核心期刊要目總覽》；南京大學《中文社會科學引文索引》（CSSCI）；中國社會科學院《中國人文社會科學核心期刊要覽》。
7）國外核心期刊：美國《社會科學引文索引》（SSCI）。
第二章 文獻信息檢索原理和方法
§2.1 信息檢索的基本概念
壹、信息檢索的類型
1．以檢索內容區分
1）文獻檢索：相關性檢索，以文獻為檢索對象。
2）數據檢索（數值檢索）：確定性檢索，以數值或圖表為檢索對象。
3）事實檢索：確定性檢索，以事實、概念、思想及壹些數據信息為檢索對象。
2．以檢索方式區分
1）手工檢索：回溯查找的年份不受限制，效率低、漏檢率高。
2）計算機檢索：速度快、效率高、查全率高，成本高、回溯年份有限。
二、信息檢索系統的類型（以報道文獻的內容層次區分）
1．目錄
1）報道文獻出版或收藏信息。
2）報道單位：本、種、件。
3）揭示文獻內容的深度：出版物名稱為止。
2．題錄
1）按壹定的排檢方法編排圖書、報刊等中論文的篇目，供人們查找篇目出處。
2）報道單位：篇。
3）揭示文獻內容的深度：至篇名為止。
3．文摘
1）以精練的語言摘錄文獻信息的重要內容、學術觀點、數據、結構，並按壹定的著錄規則與排列方式編排，供讀者查閱使用。
2）報道單位：篇。
3）揭示文獻內容的深度：至摘要為止。
4．全文
1）全文系統的主體內容是文獻的全文。
2）報道單位：篇。
3）揭示文獻內容的深度：至全文為止。
**索引：通常依附於目錄、題錄、文摘等紙質型檢索工具之後，不獨立存在。
三、信息檢索數據庫的構成（從使用者觀點觀察）
1．文檔：壹個數據庫至少包括順排檔和倒排檔兩種文檔。
1）順排檔（主文檔）：按記錄存取號的大小順序排列。存入的越晚順序號越大。
2）倒排檔：按壹定順序（字母或數字順序）排列記錄中各字段數據內容。
2．記錄：有關文獻或數據的整體描述，構成數據庫或文檔的基本單元。
1）在全文數據庫中，壹條記錄相當於壹篇文章。
2）在書目數據庫中，壹條記錄相當於壹條文摘或題錄。
3．字段：記錄的基本單元。是對實體的具體屬性進行描述的結果。
1）基本字段：題目（TI），文摘（AB），敘詞（DE），關鍵詞（KW）。
2）輔助字段：作者（AU），作者單位（AF），期刊名稱（ST），語種（LA）。
四、信息檢索方法的類型
1．按照檢索系統使用與否區分
1）直接檢索法：直接瀏覽報刊雜誌獲取所需信息。優點：獲得最新信息。
2）間接檢索法：通過檢索工具的指引進行查找獲取所需信息。優點：以較少的時間、較好的途徑獲得需要的檢索效果。
2．按照所使用的檢索系統區分
1）追溯法：從已有文獻後面所附的參考文獻入手，逐壹追查原文，再從這些原文後所列參考文獻逐壹追查，不斷擴大檢索線索，獲得相關文獻。缺點：費時，易漏檢、誤檢。
2）常用法（工具法）：利用目錄、題錄、文摘、全文或相應的數據庫等檢索系統查找文獻。目前最常用。
3）綜合法（循環法或交替法）：綜合使用追溯法和常用法。全面而準確。
3．按照檢索文獻的時間順序區分
1）順查法：由遠及近。優點：系統全面，基本上可反映某學科專業或某課題發展的全貌。
2）倒查法：由近及遠。多用於查找新課題或有新內容的老課題。優點：有時可保證信息新穎。缺點：易於漏檢而影響查全率。
3）抽查法：利用學科發展的波浪式特點，針對發展高潮進行抽查。針對性強、省時，但須熟悉學科發展階段。
五、文獻信息的壹般檢索步驟
1．分析研究課題，明確檢索要求。
2．選擇檢索工具或檢索系統（根據檢索目的、需求內容、數據庫記錄來源等）
3．確定檢索途徑
4．記錄和閱讀文獻線索
5．索取原始文獻
**檢索途徑：檢索途徑即開始查找的入口點。
1）分類途徑：利用目次表或分類索引進行檢索。關鍵是確定分類類目或分類號。常用於學科和專利文獻普查。
2）主題途徑：利用主題索引進行檢索。關鍵是確定主題詞或關鍵詞。
3）著者途徑：利用著者索引進行檢索。關鍵是要書寫準確著者的姓名。
4）序號途徑：利用代碼索引進行檢索。壹般有專利號索引、標準號索引等。
六、檢索效果評價
1．檢索效果：檢索結果的有效程度
2．常用評價指標：收錄範圍、查全率、查準率、響應時間、用戶負擔和輸出形式等。其中主要的指標是查全率和查準率。
3．查全率（檢全率、命中率）：檢出的相關文獻數與庫內相關文獻總數之比。
4．查準率（檢準率、相關率）：檢出的相關文獻數與檢出的文獻總數之比。
§2.2 檢索概念的分析和檢索語言的應用
壹、概念的切分、提取和擴展方法
1．主要檢索詞、輔助檢索詞和禁用詞
1）主要檢索詞：與課題所研究的對象、方法有關的特質性事物名詞。
2）輔助檢索詞：泛指性名詞，只在檢索結果過多需要限制時使用。
3）禁用詞：介詞、連詞等虛詞，壹般不作為檢索詞使用。如：關於。
4）隱含概念也應予以舍棄。
2．概念的擴展方法
1）基於同壹概念的檢索詞的擴展法
a．學名和俗名
b．簡稱、全稱、音譯和意譯等。
c．反義詞
d．名次的單復數、不同詞性、英美語的不同形式等。（英語）
2）基於內容分析的概念擴展法
a．上位概念擴展法：分析檢索對象的學科歸屬。
b．下位概念擴展法：概念分析的樹形展開法。
c．隱含概念擴展法
3）基於檢索結果的概念擴展法
二、檢索語言
1．是用來描述文獻的內容特征、外表特征和表達情報提問的壹種人工語言。
2．主要有分類語言和主題語言兩大類。
3．分類檢索語言
1）根據科學學科之間的邏輯歸屬關系制成的類表。
2）《中圖法》按照“五分法”區分知識。各個類目由拼音字母和數字構成的分類代碼（或者稱為類號）和相應的類名構成。
3）分類表中被區分的類成為上位類，區分出來的類就是下位類。上下位之間的關系反映了概念外延的包含與從屬關系。處於同壹上位類下的同壹層次的下位類成為同位類。
4）研究壹種理論、方法等在某/多方面應用或對某/多方面影響的課題，應在所應用或受影響的類目/本身所屬的類目中查找。如人口預測/人文科學。
4．主題檢索語言
1）關鍵詞：自然語言。直接以作者在文獻中的用詞作檢索詞，沒有預先編制的詞表，能較快地反映科技的最新發展。容易造成漏查，用單個關鍵詞檢出的文獻常常不太切題。
2）敘詞（主題詞）：從自然語言中優選出來並經過規範化處理的名詞術語，以規範的詞或詞組的形式固定下來，構成敘詞表。特點：規範化的主題詞和自由組配，並編有敘詞分類索引和等級索引。
§2.3 檢索算符與檢索策略
壹、布爾邏輯算符
1．邏輯或（OR）
1）用來組配具有並列關系、概念相同或相近的詞，如同義詞、相關詞等。
2）基本作用：擴大檢索範圍，增加命中文獻量，提高檢索結果的查全率。
1．邏輯與（AND）
1）用來組配具有並列關系、概念相同或相近的詞，如同義詞、相關詞等。
2）基本作用：擴大檢索範圍，增加命中文獻量，提高檢索結果的查全率。
2．邏輯或（OR）
1）有時也可用“*”代替。用來組配具有相互交叉限定關系的檢索。
2）基本作用：縮小檢索範圍，減少命中文獻量，提高檢索結果的查準率。
3．邏輯非（NOT）
1）有時也可用“-”代替（不建議）。排除含有該算符後的詞的記錄。
2）基本作用：縮小檢索範圍，提高檢索結果的查準率。
二、優先算符
1．以上的邏輯符號如果混合使用，其運算順序通常為NOT，AND（類乘號），OR（類加號）。當需要改變這種運算順序時，必須使用優先算符“（ ）”。
2．放在優先算符中的策略通常應該是邏輯或（OR）運算。單個漢語詞組或者英語單詞，以及只有多個邏輯與（AND）而沒有邏輯或（OR）的檢索策略中壹般不得使用優先算符“（ ）”。
三、截詞算符
1．所謂介詞是指在檢索詞的某個局部截斷，利用某些檢索詞的詞幹或不完整詞形加上截詞符進行檢索，其目的是查找某壹詞幹的不同變化形式，防止漏檢、提高查全率。在EBSCO中，後截斷截詞符為“*”。DIALOG中，單個“？”表示無限截詞，多個“？”表示有限截詞。
2．後截斷截詞符：又稱右截斷、前方壹致。截詞符要緊接在詞幹後面，截詞符和詞幹之間不能有空格。截詞後詞幹壹般應在三個字母以上。使用合理。
3．前截斷：或稱左截斷、後方壹致。
4．中截斷：或稱前後壹致。
四、位置算符
1．提高查準率。
2．EBSCO中，位置算符有“Wn”和“Nn”算符兩種。
3．（Wn）。表示在此算符兩側的檢索詞之間最多允許插入n個詞。兩個檢索詞的順序不允許顛倒。
4．（Nn）。表示在此算符兩側的檢索詞之間最多允許插入n個詞。兩個檢索詞的次序任意。
五、字段限制
1．指定字段，減少輸出篇數，提高查準率。
2．命令格式壹般以“段碼檢索詞”或“段碼 檢索詞”為多見。
六、詞組算符
1．詞組檢索:兩個或兩個以上單詞、帶有專有術語或名詞性質、詞序位置固定。
2．詞組算符為雙引號（“ ”）。
七、檢索策略的調整方法
1．提高輸出篇數。輸出篇數過少的原因：檢索詞拼寫錯誤；檢索詞過於冷僻具體，遺漏重要的同義詞或隱含概念；位置算符、字段算符和邏輯與使用得過多；沒有使用截詞算符。
2．提高輸出文獻相關性。輸出不相關文獻篇數過多的原因：選用了多義性的檢索詞；截詞截得過短；改用邏輯與的使用了邏輯或。
第三章 書目信息與iPAC
壹、書目信息的概念
1．描述文獻著者、題目和文獻來源的信息稱為文獻的書目信息。
2．書目信息有簡單、析出和詳細三種類型之分。
3．簡單的書目信息
1）常見於文後參考文獻。反映出版物信息。
2）內容壹般包含著者、題名和簡單的出版事項內容。
3）描述的文獻包括整本的圖書、期刊等,不包括從整本文獻中取出的單篇文獻。
4）格式：圖書：編者. 書名. 出版地：出版社. 出版年.
4．析出書目信息
1）常見於文後參考文獻。反映某壹篇論文、章節信息。
2）是指從整本文獻中取出的、具有獨立篇名的文獻的書目信息。
3）壹般有析出文獻和母體文獻兩個層次的題名。如果是論文集還有析出文獻和母體文獻兩個層次的作者。
4）文獻中的章節或者段落如果沒有單獨的作者是不能寫成析出文獻的。
5）母體文獻的作者和題名是查找書目信息系統時的主要取詞依據，而析出文獻的作者和題名是不能作為檢索詞的。
6）格式：圖書：章節作者.章節名. 編者. 書名. 出版地：出版社. 出版年.
期刊：作者. 文章篇名. 期刊名，年，卷(期)：起止頁碼
7）壹般格式：析出文獻作者.析出文獻題名. 整本出版物作者.整本出版物名稱.出版事項等(出版地:出版社,出版年等)