優化R&D基金使用結構，提高R&D基金用於基礎研究和應用研究的比例；完善科研經費管理機制，提高科研經費使用效率；加大科研人員投入，特別是高端人才的引進；促進科技成果轉化，保護知識產權，提高科研成果的經濟效益；通過資本市場的發展，如科技創新板的建設，將科技創新成果與資本市場對接，獲得發展資金並迅速轉化為生產力。
科學技術是第壹生產力，科技的競爭是人才和經濟實力的競爭。近年來，中國在科學研究方面投入巨大。根據統計局公布的數據，我國2019657億元的研發支出，比上年增長11.6%，研發支出規模僅次於美國。R&D強度，即研發支出占國內生產總值的比重為2.18%，比上年提高0.05個百分點，超過歐盟15國家的平均水平。中國目前對R&D投資的規模和R&D強度均居世界前列，未來將繼續快速增長。
科研經費是科技發展的基本支撐，能否用好科研經費在壹定程度上決定了壹個國家的科研實力和潛力。中國上萬億的科研經費到底是誰在投資？誰在使用它？資金的使用效果如何？如何在相關政策和制度建設中保證科研經費的高效合理使用？以上問題我們將壹壹分析。
中國R&D基金的來源和使用
企業和政府是我國科研經費的主要來源。大連理工大學的研究數據顯示，從1995到2016，企業的R&D資金占比從30%左右上升到70%，政府資金占比從25%下降到20%左右，說明企業已經成為R&D資金的最主要來源。在企業的R&D資金中，國內上市企業約占40%，其中國有企業貢獻過半，國內上市企業前10都是央企。然而，私營部門也正在發揮越來越重要的作用。在2018年度，阿裏巴巴和中興在R&D的投資超過了中石油和中國建築。
我國使用的執行機構主要是企業、科研機構和高校。從1995到2016，企業實施的R&D資金比例從40%上升到77%，科研機構比例從42%下降到15%左右，高校比例從10%以上下降到9%左右。企業已經成為科研經費使用的最重要的執行機構。科研機構和高校的科研經費主要來源於政府撥款。
科研經費的用途壹般分為三類，即基礎研究、應用研究和實驗開發。其中，基礎研究是指探索沒有具體或直接應用的科學知識；應用研究是指發明技術解決人類實際問題；實驗開發是指開發產品和優化流程。目前我國基礎研究和應用研究的科研經費明顯不足。2016年，我國基礎研究和應用研究R&D基金分別占R&D基金總額的5%和10%，兩者之和僅占15%；美國和日本的基礎研究和應用研究的研發經費占30%以上，英國和法國高達60%。從1995到2016，R&D基金用於我國基礎研究的比例基本保持不變，而用於應用研究的比例下降了壹半以上，大量R&D基金用於實驗發展。誠然，實驗發展是科技發展的重要環節。中國對實驗發展的高投入也帶來了“工程導向型”的產出增長，但對基礎研究尤其是應用研究的投入嚴重不足，長期以來阻礙並將制約中國科技進步的發展和潛力。
R&D基金的使用效果
基於論文、專利、知識產權進出口、諾貝爾獎獲獎情況的全球比較，我們發現，近年來我國科技實力有了長足進步，多項指標已處於世界前列，但與發達國家相比仍有明顯差距。
中國學者和研究人員從事科學和工程(S & amp；e)該領域發表論文數量已居世界第壹，這與國內科研人員註重數量和論文的科研評價機制密切相關。然而，高質量論文的引用率和在世界頂級期刊上發表的論文數量仍有較大差距。
中國的專利申請量位居世界第二，並保持快速增長。根據世界知識產權組織的統計，在2018年，美國的申請人提交了56142件PCT(專利合作條約)申請，其次是中國的53345件和日本的49702件。與2017相比，中國PCT專利申請量增長9.1%，遠高於美國-0.9%的增速。按照目前的趨勢，中國有望在未來兩年內超過美國。在專利授權率方面，中國和美國、日本還有明顯的差距。
從知識產權進出口成本來看，我國知識產權進出口逆差巨大。根據知識產權局的數據，2018年，中國對外知識產權支付了358億美元，成為世界第四大專利進口國，而知識產權出口總額僅為56億美元左右。中國近四分之壹的知識產權費用支付給美國，高通、IBM和蘋果等公司是全球專利出口的“大戶”。中國知識產權進出口的巨大逆差說明，雖然近年來專利申請量壹直處於世界前列，但在利用專利創造價值方面，我們與發達國家還有很大差距。
從諾獎獲獎情況來看。自1901年首次頒發以來，截至2018年，諾貝爾獎已頒發給904位個人和24個組織。在物理、化學、醫學三個自然科學領域，美國分別獲得89個獎項、69個獎項和100個獎項，占據半壁江山。日本努力了幾十年，有26個人獲得了諾貝爾獎。直到2015年屠呦呦獲得諾貝爾醫學獎，中國本土科學家才實現諾貝爾科學獎零的突破。
好錢還是要花在刀刃上
創新驅動發展是重要的核心發展戰略，研發投入不斷增加，直接帶動了我們近年來科技的長足進步。然而，隨著研發支出總量的不斷增加，R&D強度逐漸接近國際上限，未來研發支出增速的下降是可以預見的。如何利用好R&D基金並提高其效率將是未來中國科技創新的關鍵。
壹是優化R&D基金使用結構，提高R&D基金用於基礎研究和應用研究的比例。目前，R&D基金用於中國基礎研究和應用研究的比例太低。壹方面是因為“工程化”的研究導向，通過吸收國外先進技術並迅速轉化為自己的產品，長期享受發達的基礎研究和應用研究的紅利。這種模式雖然取得了較快的發展，但也開始遇到瓶頸。另壹方面，高校、科研機構、企業之間分工不合理，造成過多資源流向實驗研制環節。在國際上，大學主要從事基礎研究，科研機構主要從事應用研究，企業從事實驗開發。我們是以應用研究為主的大學，科研機構和企業以實驗開發為主。因此，有必要調整高校和科研機構的研究重點，形成合理分工，提高整體R&D效率。
第二，完善科研經費管理機制，提高科研經費使用效率。科研的特點之壹是不確定性，而資金管理的初衷是保證資金的合理規範使用。兩者之間存在壹定的矛盾，所以科研經費的管理壹直是個難題。要給科研人員足夠的自主權，避免過於細致、過於死板，讓科研經費真正為科研服務；還要加強監督，防止科研經費的浪費、濫用和腐敗。未來應在加強誠信制度的基礎上，給予科研人員足夠的科研經費使用自主權，尤其是在基礎研究等不確定性較大的領域。應允許科研預算因研究思路和方法的變化而適當合理調整，資金使用壽命應更加靈活，使資金使用壽命與研究周期合理匹配，既滿足了研究的實際需要，又避免了科研資金的突然使用，這歸根結底還是科研人員自己最清楚，這就要求在資金使用上給予他們壹定的自主權。此外，有必要簡化壹些資金管理程序，以便將他們從繁瑣的編制預算和填寫報銷表格中解脫出來。同時，要加強科研人員的信用體系建設。對於科研經費的挪用、濫用和弄虛作假，應參照學術造假實行壹票否決制，提高違法違規成本。
第三，加大科研人員的投入，尤其是高端人才的引進。科技的競爭歸根結底是人才的競爭。長期以來，中國的R&D基金存在“人多”的問題。R&D經費更多用於設備采購、試驗費、差旅費、研究費等。，科研人員支出低。這種做法沒有充分尊重研究人員的腦力勞動，也無助於他們專註於自己的研究，也無助於吸引優秀的R&D人才。目前，我國科技人員和工程師數量居世界第壹，但高端人才數量仍然不足。未來應加大對R&D人才的投入，特別是創造良好的R&D條件和生態，如更好的扶持政策、科研環境、扶持資金、文化和生活氛圍等。吸引世界各地的頂尖人才來中國開展創新活動。
第四，促進科技成果轉化，保護知識產權，提高科研成果的經濟效益。目前我國科技成果轉化為產業的成功率約為10%，與發達國家的30%至40%相差甚遠。大量的優秀成果停留在實驗室技術階段。提高我國科技成果轉化率的關鍵是要有有效的知識產權保護機制、激勵政策和專利收益分配制度，能夠充分激發科技人員和機構的巨大創造活力。在這方面，美國的Bayh-Dole法案具有很好的借鑒意義。其核心是知識產權收益分成三部分:1/3歸學校或公司，1/3歸R&D團隊，1/3歸負責成果轉化的中小型創新企業。1978期間，美國的科技成果轉化率為5%，而這壹數字在拜赫-多爾法案出臺後的短時間內增長了10倍。雖然我國也頒布了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，但在支持和鼓勵轉化機構方面仍有較大的政策空間，地方和單位的相關配套實施細則也有待進壹步落實。
第五，通過資本市場的發展，如科技創新板的建設，科技創新成果可以與資本市場對接，獲得發展資金，並迅速轉化為生產力。從國外經驗看，完善多層次資本市場建設，特別是發展服務創新型企業的資本市場，對支持和促進科技創新具有重要作用。美國已經形成了以紐約證券交易所、納斯達克、區域交易所和場外交易為基礎的多層次資本市場體系。其中，納斯達克的定位是服務科技創新企業，其市場分為三個層次，每個層次提供多套上市標準，滿足不同市值、不同行業特點的科創企業上市需求。納斯達克自1971成立以來，為美國培育和孵化了英特爾、微軟、蘋果、谷歌等壹批成功的科技企業，為美國的科技創新和經濟轉型發揮了關鍵作用，被譽為美國“新經濟的搖籃”。日本作為科技強國，也有發達的資本市場體系。除了東京證券交易所主板，還有Jastak、Mazaz等專門服務成長型企業，為不同規模、不同階段的創新型企業提供融資服務的股票市場。目前國內資本市場主板、中小板、創業板上市門檻過高，標準單壹。新三板作為場外市場，流動性差，融資功能不足。這些原因導致了大量國內科技企業到海外上市。因此，我們認為應該進壹步完善以法治和信用為基礎的多層次資本市場體系，加強信息披露，激活市場流動性，使資本市場真正發揮對生產要素的定價功能。同時推動天使基金、風險投資、私募股權的發展，形成技術改造全生命周期的資金支持。
當前，科技創新是發展的重點領域。從數據上看，我們現在的科研更註重短期成果。作為後來者，這種試圖“彎道超車”的心態無可厚非，但如果忽視基礎領域的研究和探索，將極大影響中國科技實力提升的後勁。只有充分尊重科技發展的內在規律，利用好日益豐富的R&D資源，才能讓中國的科技創新有壹個美好的未來。
(作者:劉峰為中國銀河證券首席經濟學家/研究院院長，王鍇為中國銀河證券博士後工作站博士後)
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